更新日期:2011-07-20

以“两个强化” 实现内控管理最佳效果

中国银行九江市分行坚持“强化内控管理,促进业务发展”的方针,以“两个强化”扎实高效地开展工作,牢固构筑起内控安全运行的坚固防线。

一、强化内控教育,夯实员工超前防范思想防线

多年来,九江中行建立了具有自身特色的内控文化体系,并在实践中不断细化各项工作内容和流程,取得了显著的效果。2010年,九江中行被中国银行总行授予“全国内控标杆示范行”荣誉称号。该行在内控教育上,一是深化员工的内控意识教育,要求员工要带着问题学,要对照文件及案例剖析自己存在的问题和不足,真正在“防”字上做到了警钟常鸣。二是加强业务知识和内控防范的培训教育,不断提高员工的整体素质,增强员工的内控防范能力。三是增强相互沟通,及时了解掌握并化解员工思想问题,化解思想矛盾,让员工放下包袱,轻装上阵。四是注重员工行为分析,在定期召开员工思想动态和案件防范分析会的同时,有针对性地对需关注的员工进行重点的思想行为分析,特别是业务办理过程中规章制度执行情况及八小时以外情况的分析,找出事故、违规和案件的隐患所在以及管理上存在的薄弱环节,把案件防范落到实处。

二、强化制度建设,筑牢员工安全运行坚固防线

要有效防范案件就必须加强制度建设。加强制度建设应着力在两个方面:一是制度的建立、健全、完善;二是制度的贯彻和落实、执行和成效。要根据新形势、新情况、新条件、新要求、新业务等及时制订新制度、新规定、新流程、新规程,不要留下制度上的空白、空档、漏洞,对过去的和现有的制度要与时俱进地及时进行删补、修改,进而不断完善,减少制度的缺陷和不足。有了制度就要确保落实,落实是制度发挥作用的关键。在抓制度落实过程中,一是明确责任抓落实。通过签责任书等形式,使各项制度有人抓有人管;二是检查讲评促落实。通过定期召开讲评会议,进行制度落实情况的检查,并对工作开展情况及时讲评,因制度不落实发生问题的,按责任制的要求严肃追究,以保证制定的各项制度得到落实。此外,要强化案防激励约束制度,将案防工作做为一项重要的内容纳入绩效考核范畴,切实与员工的评先、晋级、加薪等挂起勾来。各基层行对案防工作要有落实有执行,有检查有评比,有考核有奖惩。并通过层层签订案防责任状,人人签订案防责任书,形成案防工作大家做,案防责任大家担的群防群治的良好局面。

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