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更新日期:2000-05-10

股票市场火了经纪人

  在个人投资渠道仍嫌匮乏的今天,证券市场传奇般的致富神话吸引着全国4000万股民的参与。这一庞大的投资群体正为另一个新兴的群体??证券经纪人的崛起和兴旺提供着巨大的市场需求。   
  近年来,各类投资顾问公司、理财咨询俱乐部、名人工作室,乃至形形色色的机构炒手、个人大户等等,纷纷担纲做起了股市咨询、专家理财、代客炒作的业务。   
  毋庸置疑,专家理财拥有很大的投资优势,由于他们学识扎实,经验丰富,信息灵通,因而对大势的洞察、个股的研究,当比普通投资者高明得多。还有私下的说法,他们中的一些高人,有特殊的消息来源,还能利用股评文章、声讯台咨询、投资报告会为自己投资的股票造势,因此将资金托付给他们,赢面相对要大得多。   
  证券经纪人主要是两类人,一类隶属于证券公司、投资公司名下,他们一般学历较高,既有丰富的实战经验和专业知识,又有良好的客户基础;另一类是一批个人投资者中的佼佼者,他们在股市中摸爬滚打、出生入死,依靠几年来较高的投资回报赢得了人们的信任。他们虽无经纪人之名,但已行经纪人之实,其客户更多的是朋友、同事、亲属。   
  目前,客户将资金委托给经纪人管理,双方的利润分配一般有三种方式:一种是保底法,即客户要求一个利润额,超过的部分全归经纪人。二是保底加分成,即超过保底数的部分按比例分成。三是分成法,即如有利润,双方按约定的比例分成。   
  一个精明能干、信息灵通的经纪人,一年既可以给客户挣出远高于银行定期存款的收益,也可以为自己赚下不菲的收入。这当中除了明面上与客户的分成外,另有一块人们看不见的券商返还佣金。为吸引资金开户,刺激高额交易量,券商暗中都有奖励政策,超过一定交易量,佣金返还给客户一部分。所以经纪人选择开户券商时,会事先将佣金返还比例谈好,确保自己这一块利益。   
  经纪人面对的客户形形色色,其资金来源也各不相同。即有个人几十万的存款,也有百万、千万的单位资金。而普通散户几万元资金,一般是无人感兴趣的。   
  受利益驱动,经纪人在代理操作中,也存在种种“技巧”:许多经纪人为图私利,为客户设计一套频繁买卖的操作策略,以便自己获取更多的佣金返还;有的经纪人将手中众多客户资金集中起来,爆炒某只股票,在可能获取暴利的同时,也蕴含着极大的投资风险;有经纪人自己买入某只股票后,再向客户们推荐,让他们给自己抬轿子,以利自己出货……   
  随着我国证券市场的规范和发展,对专业化的要求越来越高,客观上呼唤着一支高素质经纪人队伍的建立和壮大,这是证券市场走向发展成熟的必然产物。   
  但目前,证券经纪人在我国尚无法律地位,其业务范围、权力、义务及从业资格均无明确规定。经纪人与券商、与客户的关系、经纪人自身的行为规范,也无界定,一旦出现纠纷,难以从法律上给予充分的保护,因此建立一套证券经纪人制度是一个亟待解决的问题。

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